金融商品取引業者の登録後の社内体制整備・コンプライアンス関連業務なら金融商品取引法-info.jp

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金融商品取引業者様の登録後のコンプライアンスに関わるお手伝いを致します。

金融商品取引法-info.jpでは、投資助言・代理業、投資運用業、第二種金融商品取引業等の登録をお持ちの金融商品取引業者様が金融商品取引法及び関連する政令・内閣府令、監督指針等のガイドライン・検査マニュアル等に書かれていることを守り、業を行っていくために必要な登録後の各種届出手続き、社内規程の整備、コンプライアンス関連業務、社内態勢構築の支援等を行っております。

特に登録業者様が突然、証券取引等監視委員会の検査を受けてもあわてなくて済むように、金融商品取引業者として日頃からやっておくべきこと(法令遵守態勢、内部管理態勢等を整える、社内規程を整備する、コンプライアンス関連部署を強化しておくなど)についてのサポートを致します。

金融商品取引業 登録後、社内規程、コンプライアンス関連文書の整備等をはじめとする社内体制の整備を行い、安心して営業を行っていきたい金融商品取引業者様、証券取引等監視委員会の検査を受け、金融庁より行政処分を受けないような体制を整えておきたい会社様など、ぜひご相談ください。

金融商品取引法-info.jpの特徴

金融商品取引法に関するコンプライアンス関連業務を経験豊富な専門家がサポート致します。

継続的なコンプライアンス関連サポートから、社内規程・コンプライアンス関連文書の作成、官公庁への届出代行まで、お客様のニーズにあわせたサービスのご提供を致します。

サービスの特徴、実績

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金融商品取引業者向けに行われる検査について

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投資助言・代理業、第二種金融商品取引業、投資運用業 等、金融商品取引業者の登録を行いたい会社様は登録についての登録手続き専門サイトをご覧ください。

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