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サービスの特徴、実績

金融商品取引法-info.jpを運営する行政書士法人アクティブイノベーションは、金融商品取引法施行前から、投資顧問業者等の登録代行や匿名組合の契約書、法的書面の作成等を行ってまいりましたが、金融商品取引法施行に伴い、金融商品取引業者様のための各種登録手続き、登録後の届出手続代行、社内規程、コンプライアンス関連文書の整備、社内態勢の構築のサポート等の金融商品取引業者様のためのサービスを本格的にスタートさせました。おかげさまで、法施行より様々なご依頼をいただき、実績を積んでまいりました。サービスのクオリティを重視し、日々業務に取り組んでおります。

サービスの特徴

1、金融商品取引法分野に精通した行政書士がサポートいたします。

金融商品取引法分野に精通したスタッフがお客様のお手伝いを承ります。

それぞれのお客様の会社の規模・登録内容などの現状にあわせたお手伝をいたします。

2、日々最新情報を入手し、お客様に情報を提供しております。

金融商品取引業の実務は、金商法、および関連する内閣府令、監督指針等の行政が公表しているガイドラインを踏まえ、それぞれの会社様の実情に応じて登録手続きを行う必要があります。さらに社会情勢や様々な状況を加味して実務も刻々と変化していきます。行政書士法人アクティブイノベーションでは、日々の業務・研究を通じて、最新情報やノウハウを随時取得し、それらの情報やノウハウをサービスの提供に役立てております。

3、不動産証券化、事業型ファンドの組成・運用、投資顧問会社、投資運用業、FX会社等、幅広く対応可能

一言で金融商品取引業者といいましても、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業、投資運用業、第一種など いくつか種類がありそれぞれ内容が異なります。

また、たとえば第二種金融商品取引業といっても、不動産証券化に係る事業を行うための第二種金融商品取引業と、事業型のファンドの募集等を行うための第二種金融商品取引業といったように事業内容によって、コンプライアンス関連の実務内容も大きく異なります。

行政書士法人アクティブイノベーションでは、不動産証券化、事業型ファンドの組成・運用、投資顧問会社、投資運用業、FX会社等、ジャンルを問わず幅広く金融商品取引業者のコンプライアンス関連業務のお手伝いをすることが可能です。

4、社内体制の整備、社内規程の作成等のサポートのみならず業の登録手続きもお手伝いいたします。

金融商品取引業 登録後の社内態勢の整備・社内規程・コンプライアンス関連文書の整備、その他変更手続き等のサービスのみならず、金融商品取引業 登録手続きのお手伝いも致します。

サポート実績

(登録後の金融商品取引業者様向けサービス 実績)

  • 継続的コンプライアンスサポート(投資助言・代理業、第二種金融商品取引業、FX会社様)
  • 投資助言・代理業、第二種金融商品取引業者様の社内規程の整備、書式の作成支援
  • 大手不動産会社 コンプライアンス・マニュアル作成支援
  • 投資運用会社 業務方法書の修正
  • 不動産アセットマネジメント会社様向けの各種許認可メンテナンス(宅建業、金融商品取引業、貸金業、不動産投資顧問業登録、建設業など)
  • インターネットで投資顧問業を行う会社様の社内規程・コンプライアンス関連書類整備
  • コンプライアンスに関連する社内研修など

取引先

  • 投資顧問会社
  • 不動産信託受益権を取り扱う宅建業者
  • 事業型ファンドの運営を行う第二種金融商品取引業者
  • 不動産証券化に係るアセットマネジメントを行う金融商品取引業者様(投資助言・代理業、第二種、投資運用業)
  • FX会社(第一種金融商品取引業)
  • 外資系金融商品取引業者(第二種、投資助言代理業)など

金融商品取引業 登録後のコンプライアンス関連業務のアウトソーシングをご検討の方はお気軽にご相談ください。

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〒102-0083 東京都千代田区麹町4丁目2番地 第二麹町ビル5階

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サービスメニュー
  • 社内規程、コンプライアンス関連文書等 作成サポート
  • コンプライアンス・マニュアル、コンプライアンス・プログラム等 作成・実施サポート
  • 継続的コンプライアンスサポート
  • 各種届出、事業報告書、業務方法書等 作成・提出サポート
  • メールマガジン配信中
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